2021基金从业模拟冲刺试题集6篇

我国《公司法》规定，股东大会一年或者半年召开( )次年会。

A、1

B、2

C、4

D、没有规定

证券投资基金的市场营销包含的内容有（）。

A.营销环境的分析

B.目标市场的确定

C.营销过程的管理

D.营销组合的设计

股权投资基金是指主要投资于( )的基金。

A.私募股权

B.公募股权

C.私人股权

D.创业投资

计价错误偏差达到基金资产净值的( )时，基金管理人应当通报基金托管人并报证监会备案。

A：1%

B：2%

C：1、5%

D：0、5%

华泰公司原定将一笔银行存款偿付应付账款，现决定延缓偿付，而将此笔存款支付了新购入的存货，它对速动比率的影响是( )。

A.提高

B.下降

C.无影响

D.有影响，但既不提高，也不下降

考点：财务比率分析

在计算基金的期望回报率时，我们可以用一定时间的( )，或者采用数学模型，对未来回报率的可能分布做出预测。

A、历史平均回报率

B、历史最高回报率

C、历史最低回报率

D、预测回报率

股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资者的标准包括：金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。这里的“金融资产”不包括( )。

A.银行存款

B.债券

C.房产

D.股票

消极型股票投资战略可以分为( )。

A.系统型与非系统型 B.主动型与被动型

C.简单型与组合型 D.积极型与消极型

保本基金的( )是风险投资可承受的最高损失限额。

A.安全垫 B.最低目标值 C.价值底线 D.投资组合现时净值

若没有预期的变现需求，投资者可以适当___________流动性要求，以___________预期收益。（ ）

A.降低；提高

B.提高；提高

C.提高；降低

D.降低；降低

未经（）批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

A.中国基金业协会

B.中国银监会

C.中国证监会

D.中国证券业协会

股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括( )。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.公开谴责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

基金收入主要来源不包括()

A.股利收益

B.存款利息

C.债券利息

D.证券买卖差价

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告()

A.理事会及基金业协会

B.证券业协会及相关派出机构

C.董事会及相关派出机构

D.中国证监会及相关派出机构

关于保证金交易的说法，错误的是()。

A.保证金交易也称为信用交易

B.保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率

C.在我国，保证金交易被称为“融资融券”

D.所有的证券公司都可以开展融券业务

基金管理人合规管理的基本原则是( )。

①独立性原则②客观性原则③公正性原则

④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则

A.①②③④⑤⑥

B.①②③④⑤

C.①②③⑤⑥

D.①②③④⑥

世界上第一只ETF是在（ ）推出的。

A.英国

B.美国

C.加拿大

D.澳大利亚

假设中金所5年期国债期货某可交割债券的票面利率为5%，则该债券的转换因子( )。

A.大于1

B.小于1

C.等于1

D.无法确定

非上市股权转让基本流程包括( )

Ⅰ股权转让基本流程

Ⅱ.有限责任公司的股权转让

Ⅲ.股份转让

Ⅳ.期权转让

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

申请募集基金应提交的主要文件不包括()

A.基金募集申请报告

B.基金合同草案

C.律师事务所出具的法律意见书

D.招募说明书正式文本

一份期权合约的价值等于其()

A.内在价值

B.时间价值

C.内在价值与时间价值之差

D.内在价值与时间价值之和

金融市场按交割期限可划分为( )。

A：现货市场和期货市场

B：货币市场和资本市场

C：股票市场和债券市场

D：初级市场和二级市场

ETF通常采用完全被动式管理，而LOF则完全采用主动式管理。（）

此题为判断题(对，错)。

基金的监察稽核工作应遵循的原则包括( )。

A.独立性原则

B.公正性原则

C.效率优先原则

D.不得越权原则

经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是()。

A武汉证券投资基金

B建业基金

C昌久基金

D淄博乡镇企业投资基金

已发行股票的转让流通市场叫做股票的（ ）。

A.一级市场

B.二级市场

C.初级市场

D.三级市场

根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于( )考虑。

A.行为监控中的特定人员分别管理

B.事项识别中的不同管理事项的分类

C.控制活动中的不相容职务分离

D.内部环境中经营理念和经营风格

不收取销售服务费的，对持有持续期少于7 日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并全额计入基金财产。

A.0．5%

B.0．75%

C.1%

D.1．5%

股票价格与账面价值的比值被称为（ ）。

A.市盈率

B.市净率

C.净值收益率

D.净现值

在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是()

A.研究工作应保持独立、客观

B.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

D.严格制定信息系统的管理制度

（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A.基金行业自律

B.政府基金监管

C.社会力量监督

D.基金机构内控

一般来说，定期存款的存期不包括（ ）。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.9个月

申请募集基金应提交的主要文件包括()。

A.募集基金的申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.招募说明书草案

股权投资基金投资协议与投资备忘录主要对()进行约定。

Ⅰ.估值

Ⅱ.控制权

Ⅱ.现金流量权

Ⅳ.剩余索取权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

股权投资基金通常被描述为“有耐心的资本”，是因为( )。

A.投资标的通常为非公开交易的私人股权，投资的实施、管理及退出通常需要较长的时间周期

B.股权投资基金的监管通常较为严格，因此关于基金设立与权益登记的合规流程通常需要较长的时间周期

C.募集资金的对象通常为机构投资人、高净值人群，其关于基金管理人的选择通常需经过“耐心的”筛选过程

D.股权投资基金的分配一定需要等到基金清算时才可进行，因此从投入资金到收回收益需要较长的时间周期

证券投资基金的营销渠道包括( )。

A.直销

B.代销

C.包销

D.促销

下列关于个人独资企业的表述正确的是( )。

A、个人独资企业设立时不需要有投资人申报的出资

B、个人独资企业的投资人一般是自然人，但也可以是法人

C、个人独资企业的投资人，对企业的债务承担无限责任

D、个人独资企业不需要固定的经营场所

以下不属于期货市场异常情况的是( )。

A.因地震、灾难等不可抗力因素或计算机系统故障引起的交易无法正常进行

B.期现价格趋向一致

C.连续单方向涨跌停板

D.部分或大面积会员出现结算危机等

（）是股票最基本的特征。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

偏债型基金，说法错误的是。()

A.偏债型基金为三级分类

B.业绩比较基准中以债券指数为主的混合基金

C.基金合同中债券投资下限等于或者大于60%

D.以债券为主要投资方向

投资基金国际化的好处不包括( )。

A、把握不同区域的投资机会，使基金投资者的利益最大化

B、资金规模扩大，能使基金公司以较小的成本获取较大的规模效益

C、能较大幅度地减少非系统性风险

D、能大幅度地降低监管成本

关于基金会计报表分析，以下表述错误的是( )。

A.分红能力分析是比较特殊的内容

B.基金份额变动分析是开放式基金特有的内容

C.与普通企业会计报表分析的内容没有差异

D.可以评价基金过往的投资管理能力