22年基金从业答疑精华7节

根据有关规定，除货币市场基金外，基金利润分配默认的方式是（ ）。

A.分红高投资

B.直接分配基金份额

C.固定红利

D.现金分红

( )是重要的量化投资策略之一，也是资产定价的一种类型。

A.指数跟踪方法

B.单因子模型

C.多因子模型

D.资产定价模型

封闭式基金手续费怎么算?如何计算封闭式基金手续费？

某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是()

A. 中国证券登记结算公司

B. 基金托管机构

C. 基金销售机构

D. 证券交易所

正确

关于时候风险指标的特点，以下说法正确的是( )。

A.夏普比率是一种典型的事后风险评价指标

B.方差是典型的事前指标，不能作为时候指标使用

C.事后风险指标能够准确地评价投资组合表现，因为不含有运气的成分

D.XXX

QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在（ ）年以上。

A.1

B.2

C.3

D.5

我国私募股权投资基金发展的现状有( )。

Ⅰ.我国本土私募股权投资基金势力弱小，民营私募股权投资基金发展尚处在明芽状态。

Ⅱ.外资股权投资甚金垄断我国市场。

Ⅲ.相比于国际成熟私募股权投资基金，本土私募股权投资基金还存在诸多发展障碍。

Ⅳ.资金实力不够雄厚，投资经验不够丰富，缺乏便捷的退出通道等。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

在( )办理私募基金管理登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。

A、中国银监会

B、中国证监会

C、中国证券业协会

D、中国基金协会

下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（ ）。

A.衍生资产价格与标的资产价格具有联动性

B.杠杆性在很大程度上决定了衍生工具所具有的高风险|生

C.衍生工具可能面临信用风险

D.结算风险是指因操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致损失的风险

证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于（ ）。

A.客户取款

B.客户存款

C.证券交易资金交收

D.支付佣金手续费

基金跟踪与评价的核心是()。

A对销售业绩的维护

B对客户关系的维护

C对基金销售业务以及人际关系的维护

D对客户收益的维护

下列关于股票基金与股票区別的表述，正确的是()。

A、对基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的

B、股票基金份额净值会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响

C、股票基金投资风险高于单一股票的投资风险

D、股票价格在每一交易日内始终处于变动之中，股票基金净值的计算每天只进行一次，因此每一交易日股票基金只有1个价格

私募股权投资基金的投资者出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权并承担相应受托责任的方式属于( )。

A、公司型基金

B、有限合伙人型基金

C、FOF

D、契约型基金

关于股权投资母基金的运作模式，下列表述错误的是( )。

A、股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资

B、一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者

C、母基金发展初期，主要从事二级投资

D、二级投资方式按投资标的不同，分为购买存续基金份额及后续出资额和购买基金持有的所投组合公司的股权

中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )个月内做出注册或者不予注册的决定。

A、一

B、三

C、六

D、九

股权投资基金作为卖方通过并购退出的流程包括( )。

Ⅰ.尽职调查阶段

Ⅱ.价值评估阶段

Ⅲ.签订合约阶段

Ⅳ.协商履约阶段

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

以下属于利润表作用表述正确的是（）。

A.能够对企业整体财务状况客观评价

B.能表明某一特定日期占有净资产数额

C.有助于了解企业的现金是否能偿还到期债务

D.能够说明企业的收入与产出关系

基金A与基金B具有相同的贝塔值，基金A的平均收益率是基金B的两倍，基金A的特雷诺比率( )。

A、是基金B的两倍

B、小于基金B的两倍

C、大于基金B的两倍

D、等于基金B的特雷诺指数

( )发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。

A、2015年2月5日

B、2013年6月1日

C、2016年8月1日

D、2016年2月5日

关于股票基金正确的说法有( )

A.主要投资于股票和债券

B.股票基金是各国广泛采用的基金类型

C.60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

D.50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

基金管理人可以在合同中约定，自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回，但约定的期限不得超过2个月。

此题为判断题(对，错)。

()，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。

A、2005年

B、2006年

C、2007年

D、2008年

( )是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

A.股票的票面价值

B.股票的清算价值

C.股票的账面价值

D.股票的内在价值

关于市盈率的表达式，以下公式正确的是( )。

Ⅰ.企业股权价值/营业收入

Ⅱ.企业股权价值/营业利润

Ⅲ.企业股权价值/净利润

Ⅳ.每股价格/每股净利润

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度，体现了私募基金管理人内部控制的( )

A、成本效益原则

B、执行有效原则

C、独立性原则

D、适时性原则

投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于（ ）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

网站公示的私募基金管理人基本情况不包括( )。

A.名称、成立时间、登记时间

B.住所、联系方式、主要负责人

C.基本诚信信息

D.过往业绩

股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，推出研究报告，进行公司定位和估值属于( )的主要内容。

A、成立股份公司

B、上市前辅导

C、促销和发行

D、股票上市及后续

在交易所挂牌交易的除基金以外品种一般都是投资基金的投资对象，其中以股票、债券为主要投资对象的证券投资基金是( )。

A、股票基金

B、债券基金

C、混合基金

D、成长型基金

( )是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界

A.基金职业道德教育

B.基金职业道德修养

C.道德

D.职业道德

看涨期权在执行时，标的资产的价格越高、执行价格越低，看涨期权的价格( )。

A、越高

B、越低

C、趋近0

D、不确定

创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的( )。

A、股权投资基金

B、指数化投资基金

C、契约型投资基金

D、公司制投资基金

关于风险指标，以下属于纯粹事前指标的是()。

A.夏普比率

B.跟踪误差

C.贝塔系数

D.风险价值VaR

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）内进行基金募集。

A.3个月

B.5个月

C.6个月

D.9个月

相对估值法的估值步骤包括( )。

Ⅰ.选取可比公司

Ⅱ.计算可比公司的估值倍数

Ⅲ.计算适用于目标公司的可比倍数

Ⅳ.计算目标公司的企业价值或股权价值

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是()

A.基金管理人可设总经理、副总经理多人

B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权

C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径

D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务

下列关于基金投资范围的说法正确的是()。

A.股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券

B.基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券

C.货币市场基金可投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券等

D.货币市场基金仅投资于货币市场工具

基金从业资格考试总共有几套试卷?

做市商制度也被称为（ ）。

A.市场交易

B.场内交易

C.网上交易

D.柜台交易

我国首只在证券交易所挂牌上市的基金是( )。

A、天骥基金

B、淄博基金

C、金泰基金

D、开元基金

关于我国的基金估值，以下说法正确的是()。

A.基金资产估值的责任人是基金托管人

B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任

C.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算

D.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

私募股权投资属于( )。

A、长期投资

B、短期投资

C、中期投资

D、中长期投资